Получите инвестиционную лицензию в Чили.

Comisión para el Mercado Financiero. Она ведёт Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores по ст. 24 Ley 18.045, разрешает существование administradoras generales de fondos по ст. 3-4 Ley 20.712 и ведёт Registro de Prestadores de Servicios Financieros по Ley Fintec (Ley 21.521, ст. 5-7).

Членством на бирже. Ст. 24 называет посредников - членов bolsa de valores corredores de bolsa, а тех, кто работает вне её, - agentes de valores; и те и другие вносятся в один и тот же реестр CMF при одном и том же пороге 6,000 UF, а corredor состоит в Bolsa de Santiago.

Собственный капитал, который постоянно держат на 6,000 UF, или 14,000 UF, если компания ещё и покупает и продаёт за собственный счёт (ст. 26 d), плюс первоначальная гарантия на 4,000 UF деньгами, банковской гарантией boleta bancaria, страховым полисом или заложенными акциями (ст. 30). UF индексируется по инфляции, поэтому порог сохраняет свою реальную величину.

Тридцать дней с заявления для реестра, срок приостанавливается, пока CMF запрашивает сведения, а запись вносится в следующие три дня (ст. 28). Регистрация по Fintec решается за 30 рабочих дней (ст. 6), разрешение на каждую услугу - не больше чем за шесть месяцев (ст. 7). Для AGF закон срока не печатает, а статистику рассмотрения CMF не публикует.

Регистрацию и отдельное разрешение на каждую услугу: asesoría de inversión, enrutamiento de órdenes, intermediación de instrumentos financieros и custodia (Ley 21.521, ст. 3, 5, 7), а минимум по ст. 11 - большее из 5,000 UF и 3% активов, взвешенных по риску, который CMF вправе поднять до 6%, - связывает только после её объёмных порогов.

Да. Ст. 24 допускает физических лиц в реестр corredores и agentes на тех же условиях ст. 26; по NCG 502 физическое лицо может зарегистрироваться и как prestador по Fintec, но только на asesoría de inversión для поимённо известных лиц - не более 100,000 за 12 месяцев.

Без присутствия в Чили - нет. Паспорта здесь не существует; иностранное лицо под режимом Fintec обязано открыть agencia в Чили, если обслуживает не только квалифицированных инвесторов (NCG 502). Ст. 24-30 Ley 18.045 не проверяют ни гражданство, ни домициль и не ограничивают иностранное владение.

Primera Categoría по 27% по ст. 14 A либо 25% по режиму Pro Pyme ст. 14 D N° 3; Impuesto Adicional 35% на переводы нерезидентам с зачётом уплаченного налога на прибыль и IVA 19% с освобождением процентов по ст. 12 E N° 10 DL 825.

Чили печатает каждый порог и единый тридцатидневный срок, а консультации, маршрутизацию и хранение открывает через регистрацию; Перу печатает двухэтапный срок 30 плюс 30 дней (RAI, ст. 22, 28), порог SAFI в S/ 750,000 и 5% у источника на дивиденды против чилийских 35% Adicional. Из Перу дешевле репатриировать прибыль, в Чили пакет документов читается яснее.

Офис в Сантьяго под пакет для CMF, порог в UF и инструмент гарантии по ст. 30, зафиксированные до того, как кто-то сядет писать, формы NCG 502 и политики ст. 12 на испанском ровно по списку нормы, и тридцатидневный срок ст. 28, который мы ведём, отвечая на каждый запрос в его дату.