Licencia de inversión en Saint Kitts y Nevis: la expide la ECSRC.

Sí, regional. La ECSRC, con sede en Basseterre, autoriza a broker-dealers, asesores de inversiones y a sus directivos y representantes conforme a la Ley de Valores de la Federación (Cap. 21.16), que la Ley de Valores de 2021 (n.º 20 de 2021) sustituye desde la fecha que se fije en la Gazette. La FSRC no concede licencias de valores: sus listas cubren seguros, pensiones, servicios monetarios, cooperativas de crédito, servicios fiduciarios y societarios y, en Nevis, bancos internacionales.

Pregunte quién la expidió y búsquela en un registro. Una licencia de la ECSRC figura en su registro público con número y fecha de efecto; a 7 de noviembre de 2026 ese registro recogía cuatro sociedades gestoras de esquemas de inversión colectiva, una de ellas en Charlestown. Nevis tiene su propia norma de fondos, la Nevis International Mutual Funds Ordinance de 2004, que prevé licencias para gestores y administradores de fondos (art. 23), pero el registro publicado por la FSRC de Nevis no muestra ninguno. Si el proveedor no puede enseñar la inscripción o el artículo con el que se concedió la licencia, le vendieron una constitución de sociedad con palabras de licencia.

Para el holding. El derecho de LLC y de sociedades de Nevis ofrece una protección por charging order que lo convierte en una de las capas de propiedad más sólidas disponibles sobre un negocio operativo con licencia: una ventaja genuina, probada y valiosa, usada para su fin real.

Según la ley de Nevis, el recurso de un acreedor judicial contra la participación de un socio en la LLC se limita a un charging order, en lugar del embargo o la liquidación forzosa; por eso el vehículo se elige para la propiedad y no para las operaciones.

Sí, y es habitual: el gestor con licencia opera donde están los inversores y el vehículo de Nevis sostiene la propiedad. Cada capa hace un trabajo y se describe tal como es ante bancos y reguladores.

No: el programa de migración por inversión de la Federación es un asunto migratorio personal y no confiere autorización alguna de servicios financieros. Ambas cosas no guardan relación.

Traiga los documentos. Los contrastaremos con los registros de la ECSRC y de la FSRC, le diremos qué posee en realidad y reconstruiremos la estructura en torno a una licencia que existe; buena parte de nuestro trabajo en la Federación empieza así.

Para una firma que opera con valores para inversores del Caribe Oriental: una sociedad de un territorio miembro de la ECCU, con un directivo y un representante autorizados y, si es broker-dealer, 1 millón de EC$ desembolsado. A un bróker internacional o a un gestor que capta dinero en todo el mundo no le sirve. Quién puede atender a los clientes lo deciden los países de esos clientes, así que esos negocios se autorizan donde están los inversores: las BVI o Caimán para fondos, CySEC o un regulador báltico para mandatos de la UE, la DFSA para el Golfo, Santa Lucía para un negocio de fondos pequeño.

No. Allí tiene su sede el regulador regional de valores, la FSRC publica lo que autoriza y el derecho de sociedades de Nevis es excelente. El problema es una «licencia» vendida en su nombre que ningún regulador concedió.

No una nacional: la FSRC no autoriza el corretaje de forex. Negociar valores, derivados incluidos, exige la licencia de broker-dealer de la ECSRC; la Ley de Valores de 2021 incluye el derivado entre los valores y deja fuera la moneda (art. 2). Si un CFD o un producto de divisas renovable concreto entra en la licencia se decide con la ECSRC producto por producto. La página forex de Saint Kitts y Nevis explica la estructura del grupo.