Licencia de inversión en Dominica: la ECSRC, no la FSU.

Sí, regional. La ECSRC autoriza a broker-dealers, asesores de inversiones y a sus directivos y representantes para el mercado de valores del Caribe Oriental, Dominica incluida. La Financial Services Unit no supervisa la actividad de valores: su cuadro de tasas cubre cooperativas de crédito, seguros, negocios de servicios monetarios, banca offshore y negocios de activos virtuales.

Porque la FSU supervisa las entidades financieras de Dominica salvo los bancos comerciales y la actividad de valores. La licencia de valores es de la ECSRC, que publica sus propios requisitos y tasas.

Para una firma con actividad de valores en el Caribe Oriental. Necesita una sociedad de un territorio miembro de la ECCU con 1 millón de EC$ desembolsado como broker-dealer o 250 000 EC$ como asesor de inversiones, un directivo y un representante con licencia que hayan superado el examen de certificación del ECSM y unos locales que la ECSRC puede inspeccionar. A 7 de noviembre de 2026, el registro recogía 16 broker-dealers, uno de ellos en Roseau.

Cuando sus inversores están en todo el mundo. Una licencia regional no da derecho a atender a clientes de la UE, el Reino Unido o EE. UU., así que la licencia va donde están ellos: BVI o Caimán para fondos, la CySEC o un regulador báltico para mandatos de la UE, la DFSA para el Golfo, Santa Lucía para un gestor de fondos bajo la IMFA, Cap. 12.16.

La Ley de Valores de Dominica. El aviso de la ECSRC de 14 de febrero de 2023 cita la Ley n.º 21 de 2001; la Ley de Valores de 2024 (n.º 7 de 2024) recibió la sanción presidencial y se publicó en el boletín oficial del 3 de enero de 2025, junto con la ley del acuerdo de la ECSRC de 2024. Cuál de las dos rige una solicitud nueva se confirma con la ECSRC caso por caso.

Un broker-dealer paga 1000 EC$ con la solicitud, 3000 EC$ al aprobarse y 2000 EC$ en cada renovación del 1 de abril; una sociedad asesora de inversiones paga 3000 EC$ al aprobarse y 2000 EC$ al año. Las inspecciones in situ corren a cargo del solicitante, y nuestros honorarios se fijan por escrito tras una evaluación gratuita.

Una categoría genuina y publicada bajo la Act 1 de 2022: 10 800 EC$ de solicitud y 32 400 EC$ de registro. Si su negocio es realmente un negocio de activos virtuales, merece examinarse en sus propios términos.

Pida la inscripción en el registro de la ECSRC. Una licencia de valores real para Dominica es una licencia de la ECSRC con número en ese registro; un documento sin ella es, en casi todos los casos, una constitución de IBC con redacción segura de sí misma.

Sí: como solicitante de la licencia de la ECSRC si sus clientes están en la ECCU, o como capa operativa o holding dentro de un grupo licenciado en otro lugar.

No de la FSU. Su cuadro de tasas no tiene categoría forex, y el anexo III de la ley de la FSU de 2008 incluye la negociación de divisas y derivados por cuenta de clientes entre las actividades de servicios financieros sin ninguna licencia ni tasa de la FSU para ella. La actividad de valores en Dominica necesita licencia de la ECSRC, y si un CFD o un producto de divisas renovable concreto cuenta como valor se resuelve con la ECSRC producto por producto. La página forex de Dominica describe la estructura del grupo.

Porque una estructura que falla en su primera revisión bancaria cuesta mucho más que la verdad. Empezamos por el registro de la ECSRC y el mapa de clientes, y construimos una que se sostenga.