Licencia forex en Kazajistán: licencia de la AFSA en el AIFC.

Una licencia de la AFSA para Dealing in Investments as Principal, a nombre de una sociedad del AIFC en Astaná. El AIFC no tiene una licencia separada para forex o CFD, así que un creador de mercado solicita las actividades reguladas que ejerce y normalmente añade Dealing in Investments as Agent y Arranging Deals in Investments.

500 000 USD de capital base para negociar como principal y 50 000 USD como principal casado o agente. El requisito mínimo de capital de la AFSA añade por encima el riesgo de crédito, de mercado y operativo, y una start-up puede tener que mantener lo suficiente para cubrir sus gastos con ingresos cero.

La media de la AFSA ronda los dos a tres meses desde una solicitud completa en lo esencial, y su Initial Review Letter llega en un plazo de 4 semanas. El borrador, la reunión de comentarios, la aprobación de principio y la aportación del capital van aparte, así que prevemos 6-9 meses de principio a fin.

Las tasas de la AFSA son 14 000 USD por solicitar la negociación como principal y 11 200 USD al año, más la mitad de la tasa de cada actividad adicional y 500 USD por cada solicitud de persona aprobada. El capital base es de 500 000 USD. El registro de la sociedad, el personal y los costes de sustancia se confirman en el presupuesto.

Sí, tras la prueba de conveniencia de la COB 5.3.4 y en los términos de la COB 5.7: margen antes de abrir una posición, cierre de todas las posiciones por debajo del 50% del margen depositado, protección contra saldo negativo, sin bonos ni devoluciones de comisiones y medidas razonables contra el margen con tarjeta de crédito. Una guía de la AFSA fija el margen mínimo por clase de activo; confirmamos sus porcentajes vigentes con la AFSA antes del lanzamiento.

No. La exención del impuesto sobre sociedades hasta el 1 de enero de 2066 y la exención de IVA cubren solo los ingresos de los servicios enumerados, entre ellos el corretaje y la negociación, y dependen de la sustancia en el AIFC: actividades principales generadoras de ingresos, gastos operativos adecuados y suficientes empleados cualificados, acreditados en un estudio económico.

A cuatro personas aprobadas en todo momento: el SEO, el director financiero, el responsable de cumplimiento y el MLRO, y la AFSA no espera que una sola persona combine los cargos de SEO y de cumplimiento. También puede exigir que una función controlada la ejerza un residente en Kazajistán (sección 45 del FSFR).

La licencia de la AFSA no da pasaporte, así que cada mercado extranjero se revisa según sus propias normas. A los residentes kazajos fuera del AIFC solo se les puede atender en la medida en que lo permite el anexo 2 de las reglas de regulación cambiaria del AIFC, que enumera los servicios de dealer y el corretaje en mercados internacionales de capitales, en cualquier moneda.

Dubái, si lo decide la reputación ante los bancos y los proveedores de liquidez del Golfo: un permiso de categoría 2 de la DFSA se lee como institucional en toda la región, con 2 millones de USD de capital base y un impuesto de sociedades del 9%, con un 0% sobre la renta cualificada. El AIFC pide 500 000 USD y exime los ingresos de corretaje y de dealer hasta el 1 de enero de 2066 a las firmas con sustancia en Astaná.

Construimos la sociedad del AIFC, la solicitud a la AFSA y el expediente de sustancia que respalda la exención fiscal como un solo programa, y preparamos a las cuatro personas aprobadas para la entrevista. El trabajo se dirige desde nuestra oficina de Astaná.