Форекс-лицензия в Казахстане: лицензия AFSA в МФЦА.

Лицензия AFSA на Dealing in Investments as Principal, которую держит компания МФЦА в Астане. Отдельной лицензии на форекс или CFD в МФЦА нет, поэтому маркет-мейкер запрашивает те регулируемые виды деятельности, которые ведёт, и обычно добавляет Dealing in Investments as Agent и Arranging Deals in Investments.

500 000 USD базового капитала для сделок в качестве принципала и 50 000 USD для matched principal или агента. Минимальное требование AFSA к капиталу добавляет сверху кредитный, рыночный и операционный риск, а стартапу может понадобиться капитал, покрывающий его расходы при нулевой выручке.

В среднем AFSA рассматривает заявление около двух-трёх месяцев с момента получения пакета, полного по существу, а первое письмо с замечаниями направляет в течение 4 недель. К этому добавляются черновик, встреча по замечаниям, предварительное одобрение и внесение капитала, поэтому от начала до конца мы закладываем 6-9 месяцев.

Сборы AFSA - 14 000 USD за заявление на сделки в качестве принципала и 11 200 USD в год, плюс половина сбора за каждый дополнительный вид деятельности и 500 USD за каждое заявление на утверждённое лицо. Базовый капитал - 500 000 USD. Регистрацию компании, персонал и расходы на присутствие подтверждаем в расчёте.

Да, после теста на соответствие по COB 5.3.4 и на условиях COB 5.7: маржа до открытия позиции, закрытие всех позиций, когда средства падают ниже 50% внесённой маржи, защита от отрицательного баланса, никаких бонусов и возврата комиссий, разумные меры против маржи с кредитной карты. Руководство AFSA задаёт минимальную маржу по классам активов; её действующие проценты мы уточняем у AFSA до запуска.

Нет. Освобождение от КПН до 1 января 2066 года и освобождение от НДС распространяются только на доход от перечисленных услуг, в том числе брокерских и дилерских, и зависят от присутствия в МФЦА: основной приносящей доход деятельности, достаточных операционных расходов и достаточного числа квалифицированных сотрудников, что показывают в экономическом исследовании.

Четырёх утверждённых лиц, которые должны быть у компании всегда: SEO, финансового директора, комплаенс-офицера и MLRO; при этом AFSA не ожидает, что один человек совместит роли SEO и комплаенса. AFSA может также потребовать, чтобы контролируемую функцию выполнял резидент Казахстана (раздел 45 FSFR).

Паспорта лицензия AFSA не даёт, поэтому каждый иностранный рынок проверяется по его собственным правилам. Резидентов Казахстана за пределами МФЦА можно обслуживать только так, как допускает приложение 2 к Правилам валютного регулирования МФЦА; в нём перечислены дилерские услуги и брокерские услуги на международных рынках капитала, в любой валюте.

Дубай, если решает репутация у банков и поставщиков ликвидности Персидского залива: разрешение DFSA категории 2 читается в регионе как институциональное, при базовом капитале 2 млн $ и налоге на прибыль 9% с 0% на квалифицированный доход. МФЦА требует 500 000 USD и освобождает брокерский и дилерский доход до 1 января 2066 года для компаний с реальным присутствием в Астане.

Компанию МФЦА, заявление в AFSA и пакет о присутствии под налоговое освобождение мы ведём как одну программу и готовим четырёх утверждённых лиц к собеседованию. Работа идёт через наш офис в Астане.