Licencia forex en Catar: vía del QFC, solo clientes mayoristas.

Una autorización de la QFCRA para negociar inversiones, junto con una licencia de la QFCA y una sociedad o sucursal registrada en la CRO. La QFCRA autoriza actividades y no productos, así que el centro no tiene una categoría de forex o CFD, y una firma solo puede ejercer las actividades para las que está autorizada.

En la práctica, no. Una firma que negocia por cuenta propia es una banking business firm, el negocio bancario del QFC se limita a la banca mayorista y el negocio bancario con clientes minoristas residentes en Catar está prohibido. Tampoco la lista de actividades permitidas hoy por la QFCA incluye una línea de intermediación, forex o CFD.

Una firma autorizada por la QFCRA cuyo alcance incluye captar depósitos, conceder crédito o negociar inversiones por cuenta propia. Está sujeta a las Banking Business Prudential Rules 2014 (BANK), que recogen Basilea III, y la política del QFC limita su negocio bancario a clientes mayoristas.

En Catar, quien ocupe la función de alto directivo: esa persona aprobada debe tener allí su residencia habitual. En un banco del QFC lo mismo vale para las funciones de gestión de riesgos, supervisión del cumplimiento y MLRO, y las normas de PBC exigen un MLRO y un MLRO adjunto en todo momento.

En el QFC no existe una licencia forex minorista cuyo plazo calcular. Para una autorización mayorista de la QFCRA no hay un período de resolución que podamos citar, así que confirmamos el plazo caso por caso. El camino va de la revisión del encaje estratégico del plan de negocio, pasando por la solicitud formal, hasta el personal, la oficina y los sistemas pactados con la QFCRA antes de la aprobación.

En el QFC no se ofrece una licencia minorista. Para un dealer mayorista, las tasas de solicitud y anuales de la QFCRA y el capital base de BANK se confirman en el presupuesto. La tasa de 500 USD de la guía de la QFCA se aplica a las firmas no reguladas, no a un dealer.

Sí, dentro de su autorización: una firma del QFC puede hacer negocios con clientes a escala local, regional o internacional, en cualquier divisa. No puede ejercer ninguna actividad que la QFCA o la QFCRA prohíban, sea cual sea la ubicación del cliente, y su autorización no da pasaporte a otros mercados.

Al 10% sobre los beneficios de fuente local, según el Reglamento Fiscal del QFC (2010). El tipo bonificado del 0% corresponde a gestoras de inversiones, reaseguradoras, aseguradoras cautivas y empresas al menos en un 90% de propiedad catarí, no a un dealer de propiedad extranjera, y los pagos a perceptores fuera de Catar no soportan retención.

Depende de dónde estén las contrapartes. Los tramos de la DFSA son 500 000 USD para la Categoría 3A y 2 millones de USD para la Categoría 2, y nuestra propia oficina de Dubái presenta los expedientes ante la DFSA. Catar encaja con un grupo cuyo negocio mayorista ya está en Doha, y grava los beneficios de fuente local al 10%, frente al 9% de EAU.

Le decimos al fundador desde el principio si el QFC encaja con su modelo; después redactamos el plan de negocio regulatorio, preparamos la solicitud ante la QFCRA y nos ocupamos del registro en la CRO y de los candidatos a personas aprobadas. El trabajo se dirige desde nuestra oficina de Doha; si el plan necesita clientes minoristas, construimos esa licencia fuera del QFC.