Para poder operar en el país, se puede optar a alguna de las siguientes opciones:
- Constituir una sociedad anónima.
- Abrir una oficina de representación.
- Abrir una sucursal.
Prifinance le proporcionará la asistencia necesaria para superar todas las etapas preliminares y conseguir los permisos requeridos.
Obtención de la licencia de bróker en Estonia para una sociedad anónima
En primer lugar, debe constituirse una sociedad anónima. Para ello es necesario:
- Nombrar a un auditor.
- Preparar la documentación constitutiva.
- Abrir una cuenta en un banco.
- Realizar el registro notarial.
- Abonar el capital autorizado (25.000 euros).
- Estar registrado en el Centro de Valores.
En el caso de una sociedad anónima se necesitan, como mínimo, tres miembros en el consejo de administración y un miembro en la junta directiva, los cuales representarán a la sociedad según dicta la legislación de Estonia. Una vez superadas todas las etapas descritas anteriormente, es posible presentar los documentos ante la instancia autorizada.
En Estonia, para operar en el mercado Forex, el bróker debe preparar los siguientes documentos:
- Estatutos / documentos notariales constitutivos.
- Información sobre accionistas, accionariado.
- Información sobre los fundadores, miembros del consejo de administración/consejo.
- Información sobre las compañías en las que la sociedad peticionaria participa en más de un 20%.
- Información sobre los auditores de las autoridades de control interno.
- Balance, cuenta de pérdidas y ganancias, informe anual (para la empresa activa).
- Plan de desarrollo empresarial para los próximos tres años.
- Documento que confirme la obligación de realizar un pago a un fondo de garantía al recibir la licencia (un solo pago de 1300 euros).
- Así como otros documentos (que determinará el especialista).
Para obtener una licencia es necesario disponer de un capital autorizado por una cuantía suficiente:
- Operaciones con valores, incluyendo las realizadas en nombre de un cliente o por cuenta del mismo: 50.000 euros.
- Emisión y gestión de cartera de valores: 125.000 euros.
- Suscripción, almacenamiento, gestión de valores, operaciones a cuenta propia: 730.000 euros.
Si la sociedad anónima se ocupa de prestar soporte a sistemas multilaterales de comercio o de asesoramiento en materia de inversiones, basta con que disponga del capital básico.
El importe del capital autorizado es de 2.000 dólares estadounidenses.
La licencia conlleva el pago de ciertas contribuciones al fondo de la República de Estonia. Los pagos se definen en función de las actividades y se realizan trimestralmente:
- Ejecución de órdenes de compra y venta de valores, incluso en nombre del cliente o por cuenta del cliente: 0,1 % del importe de la transacción correspondiente a las últimas diez semanas del trimestre anterior.
- Gestión de la cartera de valores: 0,075 % del valor de mercado de los valores y fondos monetarios disponibles en la sociedad anónima el último día hábil del trimestre.
- Almacenamiento de valores y gestión de valores, así como operaciones complementarias relacionadas con lo anterior: 0,01% del valor de mercado de los valores disponibles el último día hábil del trimestre.
Estas cantidades incluyen los servicios completos de los expertos de Prifinance:
- Servicios de asesoría en la constitución de la sociedad anónima, incluida la certificación notarial de los documentos para el registro, el nombramiento del auditor de la sociedad, la asistencia en la apertura de cuentas bancarias y cuentas bursátiles, y la preparación de los documentos para el registro en el Centro de Valores.
- Asistencia para la obtención de la licencia, incluyendo el registro de todos los documentos necesarios y la presentación de la solicitud a la Inspección Financiera y posterior comunicación con la misma.
- Domiciliación legal de la empresa.
- Obligaciones estatales.
- Registro/transferencia de poderes.
- Asesoramiento jurídico y contable.
Términos
Se tarda más de 4 meses en recibir una licencia en Estonia:
- 1 mes para la fundación de la sociedad anónima.
- 1 mes para reunir los documentos.
- De 2 a 6 meses para el examen de la solicitud por parte de la Inspección Financiera.
Adquisición de una licencia en el caso de oficinas de representación
El derecho a ejercer una actividad en Estonia se concederá a las oficinas de representación de las empresas que cumplan los siguientes requisitos:
- Un certificado que demuestre que se dispone de licencia en el país donde opera la oficina central.
- Un plan de actividades de la oficina de representación.
- Un poder emitido por la empresa matriz.
- Un certificado o un extracto relativo al registro del director de la unidad estructural.
- Estatutos de la sociedad.
- Dirección de la oficina de representación.
Licencia Forex en Estonia en el caso de sucursales
La tramitación de la solicitud de licencia en el caso de una sucursal de una compañía en activo es similar a la descrita anteriormente. Sin embargo, hay que presentar algunos documentos complementarios:
- Nombre y dirección de la sucursal.
- Información sobre el director de la unidad estructural.
- Plan de negocio de la sucursal.
- Si la sociedad matriz no opera dentro de la UE, se exige la presentación de un permiso para constituir la sucursal (en Estonia lo expide la autoridad supervisora del mercado de valores).
- Una confirmación que demuestre la legalidad de las operaciones de la sociedad.
- Certificado acreditativo de que la estructura matriz dispone de la licencia.
- Informe financiero sobre la actividad de la empresa matriz.
Si necesita obtener una licencia para operar en el mercado Forex de Estonia, póngase en contacto con Prifinance.
