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Auditoría AML de Prifinance

Implementación de procesos AML / CTF. FinTech Servicios y soluciones de consultoría FinTech en materia de cumplimiento

Según la reglamentación contra el blanqueo de capitales de 2017, las empresas de servicios financieros están obligadas a auditar de forma independiente sus controles de lucha contra el blanqueo de capitales. Además, muchos bancos insistirán en que las empresas para las que prestan servicios auditen anualmente su sistema de control AML (Anti-Money Laundering).

Con la introducción de 5MLD, las empresas deben reforzar los controles internos.

Evaluation of the effectiveness of the AML system and recommendations for its improvement

Prifinance ofrece una auditoría AML independiente que proporciona a las empresas lo siguiente:

  • Evaluación de la eficacia del sistema de lucha contra el blanqueo de capitales y recomendaciones para su mejora.
  • Demostrar el cumplimiento con los reguladores, bancos o colaboradores.
  • Visión general de la integridad y competencia del personal y la documentación en vigor.

El objetivo de este control es:

  • 1

    Evaluar la calidad del sistema de control de delitos financieros de la empresa

  • Identificar deficiencias y fallos allá donde existan

    2
  • 3

    Una recomendación sobre las medidas prácticas que deben adoptarse para subsanar estas deficiencias.

Al realizar una auditoría, no sólo abordamos la cuestión del blanqueo de capitales, sino también la lucha contra la financiación del terrorismo y las sanciones financieras. Nos centramos en todos los aspectos del cumplimiento, incluyendo:

  • Diligencia debida (CDD, KYC, seguimiento continuo).
  • Informe de actividades sospechosas
  • PEP (persona expuesta políticamente)
  • Examen de las sanciones
  • Mejora de la diligencia debida
  • Control interno y gestión
Demonstrating compliance with regulators, banks or partners

ORDEN DE TRABAJO:

  • Se le enviará un cuestionario que deberá rellenar y devolver a Prifinance junto con la documentación solicitada. Se utilizará para la validación inicial de los controles y la documentación AML.
  • Auditoría de la empresa.
  • Preparación de informes estructurados basados en la auditoría.
  • Suministrar un informe final con nuestras conclusiones y recomendaciones de mejora.

PLAZOS

Se aplicarán los siguientes plazos para cada fase:

  • Revisión de la documentación aportada: 1 día laborable.
  • Auditoría: 1 - 3 días dependiendo de la complejidad.
  • Se necesitará otro día laborable para elaborar el informe primario.

HONORARIOS

Nuestras tarifas están por debajo de la media del mercado. Sin embargo, nuestros asesores cuentan con la experiencia necesaria y las más altas calificaciones.

El coste de los servicios depende del alcance y la jurisdicción de su empresa, así como de si se requiere una auditoría a distancia o in situ.

OTROS SERVICIOS

Prifinance también ofrece los
siguientes servicios:

  • Auditoría AML
  • Asistencia empresarial en materia AML
  • Introducción a la legislación AML
  • Formación en materia de legislación AML

PROTECCIÓN DE DATOS

Servicios de cumplimiento del RGPD para empresas, implementación del RGPD. Responsable de protección de datos en régimen de servicio

Data Protection Officer as a Service

Equipo

Nuestros valiosos empleados

  • Edgar Mironov
    Head of the International Department for Registration of Foreign Companies
  • Elena Bashli
    Chief Accountant
  • Julia Miroshnichenko
    Lawyer
  • Dmytro Gaievoi
    Specialist of the International Department of Registration of Foreign Companies
  • Erik Havi
    Specialist of the department of maintenance and renewal of companies
  • Marian Khaitov
    Specialist of the department of maintenance and renewal of companies

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