Лицензии

AML аудит от «Прифинанс»

Внедрение процессов AML / CTF. Услуги и решения консультанта по соблюдению требований FinTech

С внедрением 5MLD фирмы должны ужесточить внутренние меры контроля

В соответствии с Правилами противодействия отмыванию денег от 2017 года, компании, предоставляющие финансовые услуги, обязаны проводить независимые аудиторские проверки своих средств контроля AML. Кроме того, многие банки будут настаивать на том, чтобы компании, для которых они предоставляют услуги, ежегодно проводили аудит своей системы контроля AML.

С внедрением 5MLD фирмы должны ужесточить внутренние меры контроля.

«Прифинанс» предлагает независимый аудит AML, который дает фирмам следующее:

  • Оценка эффективности системы AML и рекомендации по ее усовершенствованию.
  • Демонстрация регуляторам, банкам или партнерам приверженность соблюдения норм.
  • Обзор полноты и компетентности нынешнего персонала и документации.

Целью этой проверки является:

  • 1

    Оценка качества существующей в фирме системы контроля за финансовыми преступлениями

  • Выявление пробелов там, где они существуют

    2
  • 3

    Рекомендация в отношении практических шагов, которые следует предпринять для устранения этих недостатков.

При проведении аудита мы охватываем не только борьбу с отмыванием денег, но и противодействие финансированию терроризма и финансовые санкции. Мы фокусируемся на всех аспектах соблюдения, в том числе:

  • Due Diligence (CDD, KYC, постоянный мониторинг).
  • Сообщение о подозрительной деятельности
  • PEP (политически значимая персона), Санкционный скриниг
  • Усиленная комплексная юридическая проверка
  • Внутренний контроль и управление
ПОРЯДОК РАБОТЫ

ПОРЯДОК РАБОТЫ:

  • Вам будет отправлена анкета, которую необходимо заполнить и вернуть вместе с запрошенной документацией обратно в «Прифинанс». Это будет использовано для первичной проверки средств контроля AML и документации.
  • Аудит деятельности фирмы.
  • Составление структурированной отчетности на основе проведённой проверки.
  • Предоставление заключительного доклада с нашими выводами и рекомендациями по улучшению.

СРОКИ

В отношении каждого этапа должны применяться следующие временные рамки:

  • Обзор предоставленной документации: 1 рабочий день.
  • Аудит: 1 - 3 дня в зависимости от сложности.
  • На составление первичного отчёта понадобится ещё 1 рабочий день.

ТАРИФЫ

Наши тарифы ниже рыночных, однако наши консультанты обладают необходимым опытом и высшей квалификацией.

Стоимость услуг зависит от объёма и юрисдикции ведения Вашей деятельности, а также от того, требуется дистанционный аудит или на месте.

ДРУГИЕ УСЛУГИ

"Прифинанс" также предлагет следующие услуги:

  • AML аудит
  • AML поддержка компании
  • Введение в законодательство AMLL
  • Обучение по AML законодательство

ЗАЩИТА ДАННЫХ

Услуги по соблюдению GDRP для бизнеса, внедрение GDRP. Сотрудник по защите данных как услуга

Сотрудник по защите данных как услуга

Команда

Наши специалисты

  • Владимир Кондратенко
    Руководитель Департамента регистрации иностранных компаний
  • Андрей Литвинов
    Руководитель Департамента регистрации иностранных компаний
  • Эдгар Миронов
    Руководитель международного Департамента регистрации иностранных компаний
  • Яна Жукова
    Руководитель отдела регистрации и обслуживания компаний
  • Дарья Дарская
    Директор по персоналу
  • Юлия Мирошниченко
    Юрист
  • Елена Башли
    Главный бухгалтер
  • Надежда Рымашевская
    Главный бухгалтер
  • Ольга Бадеева
    Бухгалтер
  • Дмитро Гаевой
    Специалист Департамента регистрации иностранных компаний
  • Ирина Майохха
    Специалист отдела регистрации и обслуживания компаний
  • Елена Лакомая
    Специалист отдела регистрации и обслуживания компаний
  • Влада Бусыгина
    Специалист Департамента регистрации иностранных компаний
  • Владислав Мадестов
    Специалист Департамента регистрации иностранных компаний

Сотрудничество

Наши клиенты