Форекс-лицензия в Украине: лицензия NSSMC на торговлю финансовыми инструментами.

Под таким названием нет: в Украине фирма, которая заключает деривативные контракты с клиентами, получает лицензию NSSMC на торговлю финансовыми инструментами как дилер за собственный счёт или как брокер для клиентов, а кредитование клиентов добавляет отдельной услугой, которую называет решение о выдаче лицензии.

Да. Иностранный учредитель подаёт решение об участии, разрешение органа своей страны или письменное заверение, что разрешение не нужно, выписку из реестра и отчёт аудитора, все документы с нотариальным заверением, легализацией и переводом. У NSSMC в этом случае до шести месяцев вместо трёх, а существенное участие она согласовывает по своему Положению от 14 ноября 2025 года.

Украинская NSSMC принимает решение в течение шести месяцев с полной подачи, а без иностранного юридического лица в структуре собственности - в течение трёх, и сообщает его заявителю в течение трёх рабочих дней. Компанию, капитал, персонал и документы мы готовим заранее и закладываем 6-9 месяцев с иностранной материнской компанией и 4-6 без неё.

Лицензионный сбор NSSMC - 14 000 UAH, его платят до выдачи лицензии. Основная сумма - капитал: 22 млн UAH для дилинга, 4 млн UAH или 1,5 млн UAH для брокерской деятельности и ещё 2,5 млн UAH для кредитования клиентов. Ежегодный платёж NSSMC, если он есть, и стоимость наших услуг подтверждаем в расчёте.

Да, как лицензируемую услугу. Кредиты и займы клиентам под деривативные контракты - дополнительная услуга по ч. 2 ст. 44: её можно оказывать, если её называет решение о выдаче лицензии, и для неё нужно ещё 2,5 млн UAH капитала. Фирмы, кроме банков, также ежемесячно подают справку о своих стандартах при маржинальных операциях.

Решение NSSMC № 208 от 21 февраля 2024 года ввело новые лицензионные условия торговли финансовыми инструментами, и NSSMC связывает их с внедрением законодательства ЕС. Действующим фирмам дали 12 или 18 месяцев, чтобы привести структуру собственности в соответствие, а в апреле 2024 года NSSMC назвала следующим шагом обновлённые правила деятельности и требования к договорам.

Украинская инвестиционная фирма направляет в NSSMC ежемесячные административные сведения до последнего дня следующего месяца, а нерегулярные сведения и информацию о внебиржевых сделках с ценными бумагами - в течение трёх рабочих дней. Промежуточная финансовая отчётность подаётся вместе со сведениями за март, июнь и сентябрь, годовая - вместе с февральскими.

Собственное или арендованное помещение не меньше 20 кв. м либо 10 кв. м для фирмы, которая только ведёт дилинг или только консультирует. Мы закладываем подразделения комплаенса, управления рисками и внутреннего аудита с конкретными сотрудниками; это требование, а также число и резидентство директоров подтверждаем в каждом случае по Лицензионным условиям № 208.

Польша, если нужен выход на рынок ЕС: dom maklerski работает по паспорту в других государствах-членах после уведомления KNF, KNF решает за два месяца, лицензионный сбор не превышает 4 500 €, а капитал для дилинга за собственный счёт - 750 000 €. Украина подходит брокеру, чьи клиенты находятся в Украине: капитал в гривнах, кредитование клиентов прописано в лицензии.

В Киеве мы начинаем с вашего списка продуктов и определяем, для каких нужен дилинг, для каких - брокерская деятельность и должно ли решение о выдаче лицензии называть кредитование клиентов. От этого ответа зависят украинская компания и пакет для NSSMC, а документы иностранного учредителя заверяются, легализуются и переводятся, пока создаётся компания.