Nikolai Timofejev
15 años en FinTech y pagos. Asigna a su modelo de negocio el alcance de licencia adecuado y conduce el expediente hasta la decisión de la SFC, incluidos la banca y los raíles de pago.
Obtenga una licencia de inversión en Hong Kong.
La puerta de la gestión de activos en Asia: licencias de la SFC bajo la Securities and Futures Ordinance - gestión de activos de Tipo 9 desde 100 000 HKD de capital líquido cuando no se custodian activos de clientes, asesoramiento de Tipo 4 y negociación de Tipo 1 apilados según pida el modelo, dos responsible officers por actividad y un sistema fiscal sin gravamen sobre plusvalías ni dividendos.
27 años
en el mercado internacionalen el mercado
60+
especialistas en plantillaespecialistas
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Actualizado el
Hong Kong en breve
La licencia del gestor a las puertas del capital asiático.
Hong Kong licencia el negocio de inversión por tipo de actividad bajo la Securities and Futures Ordinance: Tipo 9 para gestión de activos, Tipo 4 para asesoramiento sobre valores, Tipo 1 para negociación. La economía favorece al gestor - bajo las Financial Resources Rules, una firma de Tipo 9 o Tipo 4 que acepta la condición de licencia de no custodiar activos de clientes no soporta capital desembolsado mínimo y tiene un suelo de capital líquido de 100 000 HKD, mientras que las firmas de servicio completo y los dealers de Tipo 1 operan con 5 millones de HKD desembolsados y 3 millones líquidos. Cada actividad necesita dos responsible officers - profesionales con experiencia a los que la SFC aprueba personalmente - y es el equipo, más que el balance, lo que decide el expediente.
El argumento comercial es la posición: Hong Kong es la puerta entre el capital internacional y la Gran China, con la bolsa institucional más profunda de Asia después de Tokio y un alcance de distribución que los fondos continentales no pueden ignorar. El sistema fiscal está hecho para la gestión de activos - impuesto sobre beneficios de dos tramos del 8,25% sobre los primeros 2 millones de HKD y 16,5% por encima, sin impuesto sobre plusvalías, sin IVA, sin retención sobre dividendos y con concesiones a nivel de fondo para vehículos cualificados. Para gestores de carteras con mandatos asiáticos, family offices que se institucionalizan y casas de asesoramiento que venden análisis en la región, la licencia de la SFC es la credencial que el mercado lee primero. Construimos el expediente - entidad, equipo, capital y plan de negocio - de principio a fin.
La puerta del gestor en Asia: gestión de activos SFC Tipo 9 con Tipos 4/1 apilados - 100 000 HKD de capital líquido con la condición de no custodiar activos de clientes, 5 M/3 M HKD servicio completo, dos responsible officers aprobados por actividad.
Impuesto sobre beneficios del 8,25%/16,5%, sin plusvalías, sin retención sobre dividendos, sin IVA - y distribución en la Gran China por los canales Connect. Construido de principio a fin.
La pila de licencias
Tipo 9 en el núcleo - Tipos 4 y 1 según pida el modelo.
Los permisos de la SFC se apilan por actividad: el Tipo 9 del gestor, el Tipo 4 del asesor, el Tipo 1 del dealer. Fijamos primero el perímetro y licenciamos una sola vez.
El gestor de Tipo 9 - con la negociación de Tipo 1 apilada cuando hace falta.
01 - TIPO 9 · GESTIÓN DE ACTIVOS
La licencia del gestor
Gestión discrecional de carteras y fondos para capital externo - con la condición de no custodiar activos de clientes, sin mínimo desembolsado y con 100 000 HKD de capital líquido; la custodia queda en los bancos y el gestor gestiona.
Gestión discrecional de carteras y fondos para capital externo - con la condición de no custodiar activos de clientes, sin mínimo desembolsado y con 100 000 HKD de capital líquido; la custodia queda en los bancos y el gestor gestiona.
- ✓Mandatos discrecionales y fondos
- ✓100 000 HKD - sin activos de clientes
- ✓5 M / 3 M HKD servicio completo
- ✓Dos responsible officers
- ✓Tipo 4 asesoramiento, mismo expediente
- ✓Concesiones para vehículos cualificados
02 - TIPO 1 · NEGOCIACIÓN
La firma de negociación
Intermediación, colocación y distribución con 5 millones de HKD desembolsados y 3 millones de capital líquido - la capa de ejecución que se añade cuando el modelo pasa de gestionar dinero a moverlo.
Intermediación y distribución con 5 M HKD desembolsados / 3 M líquidos - la capa de ejecución sobre la licencia del gestor, un solo expediente corporativo.
- ✓Negociación y distribución
- ✓5 000 000 HKD desembolsados
- ✓3 000 000 HKD de capital líquido
- ✓Normas de activos de clientes íntegras
- ✓Reporting FRR mensual
- ✓Vía de ascenso desde Tipo 9/4
Capital según las Securities and Futures (Financial Resources) Rules a 2026. Las tasas de solicitud de la SFC siguen su cuadro de tasas - confirmadas al presentar.
Por qué Hong Kong
Seis razones por las que los gestores eligen la puerta.
✓
La puerta a China
El capital internacional entra en la Gran China a través de Hong Kong - la licencia sitúa a su firma en la cabina de peaje.La posición del peaje.
✓
Capital que favorece al gestor
100 000 HKD líquidos para el gestor sin custodia - la SFC tasa la licencia por las personas, no por el balance.Personas antes que balance.
✓
Un sistema fiscal para fondos
Sin impuesto sobre plusvalías, sin retención sobre dividendos, 8,25% sobre el primer tramo de beneficios - las comisiones de gestión conservan su valor.Las plusvalías conservan su valor.
✓
Profundidad institucional
La bolsa más densa de Asia en asignadores, bancos privados y family offices - la distribución es un trayecto en ascensor, no un roadshow.Asignadores al lado.
✓
Solidez de common law
Jurisprudencia de la SFO, tribunales en lengua inglesa y documentación que los LP globales firman sin traducción.Los LP firman sin traducción.
✓
El equipo decide
Dos responsible officers aprobados por actividad - un equipo sólido consigue la licencia más rápido que un balance sólido.RO sólidos licencian rápido.
Comparativa
En qué se diferencia Hong Kong de otras rutas.
La comparación en términos prácticos: el mercado más profundo de la región - licenciado por la fuerza de sus personas.
Hong Kong frente a otras jurisdicciones
| Parámetro |  Hong Kong | Otras jurisdicciones |
|---|---|---|
| Régimen | SFO - tipos de la SFC | Regímenes de licencia única |
| Capital del gestor | 100 000 HKD · sin custodia | Mínimos fijos de seis cifras |
| Fiscalidad | 8,25%/16,5% · sin plusvalías | 17-30% con capas de plusvalías |
| Clientela | Gran China + global | Bolsas regionales |
Régimen
Hong KongSFO - tipos de la SFC
Otras jurisdiccionesRegímenes de licencia única
Capital del gestor
Hong Kong100 000 HKD · sin custodia
Otras jurisdiccionesMínimos fijos de seis cifras
Fiscalidad
Hong Kong8,25%/16,5% · sin plusvalías
Otras jurisdicciones17-30% con capas de plusvalías
Clientela
Hong KongGran China + global
Otras jurisdiccionesBolsas regionales
País por país
| País | Tipo de licencia | Fiscalidad | Requisitos |
|---|---|---|---|
| Hong Kong | SFC Tipos 9/4/1 | 8,25%/16,5% · sin plusvalías | 100 000-5 000 000 HKD según modelo |
 Singapur | Licencia CMS de la MAS | 17% + incentivos a fondos | 1-5 M SGD de capital base |
 Japón | FSA - registro IM | ≈30% efectivo | 50 M JPY · vía QI 10 M JPY |
 Australia | ASIC AFSL | 30% · 25% tipo base | Tramos NTA según custodia |
Hong KongTipo de licenciaSFC Tipos 9/4/1
Fiscalidad8,25%/16,5% · sin plusvalías
Requisitos100 000-5 000 000 HKD según modelo
SingapurTipo de licenciaLicencia CMS de la MAS
Fiscalidad17% + incentivos a fondos
Requisitos1-5 M SGD de capital base
JapónTipo de licenciaFSA - registro IM
Fiscalidad≈30% efectivo
Requisitos50 M JPY · vía QI 10 M JPY
AustraliaTipo de licenciaASIC AFSL
Fiscalidad30% · 25% tipo base
RequisitosTramos NTA según custodia
Antes de solicitar
Requisitos de la licencia de la SFC.Requisitos de la licencia.
La SFC licencia actividad por actividad y persona por persona. La lista siguiente es lo que contiene un expediente que aprueba.
01
Sociedad de Hong Kong - constituida localmente, con oficina registrada que la SFC puede visitar.
02
Perímetro de licencia - Tipos 9, 4 y 1 mapeados al conjunto real de servicios antes de presentar.
03
Capital según condición - 100 000 HKD líquidos con la condición de no custodiar activos; 5 M/3 M HKD servicio completo.
04
Dos responsible officers por actividad - personas aprobadas por la SFC con experiencia relevante demostrable.
05
Accionistas sustanciales idóneos - verificados hasta el titular último.
06
Plan de negocio - estrategia, base de clientes y previsiones a tres años que el instructor pueda contrastar.
07
Arquitectura de compliance - manual, marco MIC y controles internos según los códigos de la SFC.
08
Lógica de activos de clientes - la custodia organizada, o la condición que la excluye, documentada.
09
Maquinaria FRR - cálculo del capital líquido y reporting mensual activos desde el día uno.
10
Programa PBC/FT - cumplimiento de la AMLO con un MLRO designado.
11
Sustancia - una operación real en Hong Kong: oficinas, plantilla y responsible officers residentes.
01
Sociedad de Hong Kong, oficina real.
02
Tipos mapeados al modelo.
03
Capital según condición FRR.
04
Dos RO por actividad.
05
Accionistas verificados hasta el UBO.
06
Plan de negocio verificable.
07
Compliance según códigos SFC.
08
Lógica de custodia documentada.
09
Reporting FRR activo.
10
Programa AMLO, MLRO.
11
Sustancia residente.
Refleja la SFO y las Financial Resources Rules a 2026. Las aprobaciones de responsible officers corren dentro de la solicitud corporativa.SFO + FRR, a 2026.
Cómo funciona
De la primera llamada al registro de la SFC.
01
Perímetro
Del conjunto de servicios a los tipos de licencia, condición de capital elegida - el expediente delimitado antes de construirse.Alcance antes de construir.
02
Sociedad y equipo
Entidad de Hong Kong, capital dispuesto, dos responsible officers por actividad asegurados.RO asegurados pronto.
03
La solicitud
Expedientes corporativo y de RO presentados juntos - plan, manual y cálculos FRR completos.Corporativo + RO juntos.
04
Requerimientos
Preguntas del instructor de la SFC respondidas en plazo - la fase en la que los expedientes preparados ganan meses.Respondidos en plazo.
05
Licencia y lanzamiento
Inscripción en el registro, banca y custodia operativas - gestionando mandatos asiáticos desde la puerta.Gestionando desde la puerta.
Datos clave
ReguladorSFC
Marco normativoSFO Cap. 571
Licencia principalTipo 9 gestión de activos
Capital sin custodia100 000 HKD líquidos
Servicio completo5 M / 3 M HKD
Responsible officers2 por actividad
Plazo realista6-10 meses
Impuesto sobre beneficios8,25% / 16,5%
El equipo de RO es la ruta crítica - conseguir pronto RO aprobables es la mayor palanca del calendario.
Sobre el terreno en Hong Kong
Dirigido desde nuestra oficina de Hong Kong.
Prifinance - Hong Kong
Hong Kong
Hong Kong
01
Perímetro y entidad
Tipos mapeados al conjunto real de servicios, sociedad construida para la licencia - sin sobrelicenciar y sin huecos.Tipos sin exceso.
02
El equipo de responsible officers
RO localizados, verificados y llevados por la aprobación de la SFC - el equipo que sostiene el expediente.Localizados y aprobados.
03
La solicitud ante la SFC
Plan de negocio, manual de compliance y paquete FRR - completos al presentar, defendidos durante los requerimientos.Completo al presentar.
04
Lanzamiento y distribución
Banca, custodia y estructuras de fondos montadas - la firma vendiendo en la bolsa más densa de Asia.Custodia y Connect.
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Tallin
Estonia
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33 Level, Al Saqr Business Tower
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Reino Unido
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Rua da Alegria 31, 1F
Budapest
Hungría
Korányi Sándor u. 4
Conviene saber
Fiscalidad de las empresas de inversión en Hong Kong.
Territorial, de dos tramos y libre de los impuestos que erosionan la economía de la gestión de activos en otras plazas.
8,25% y luego 16,5%
Impuesto sobre beneficios de dos tramos - 8,25% sobre los primeros 2 millones de HKD de beneficios, 16,5% por encima; las comisiones de gestión tributan, las plusvalías a menudo no.Impuesto de dos tramos.
Sin impuesto sobre plusvalías
La apreciación de la cartera, el carry y las plusvalías de salida quedan fuera del gravamen - el núcleo de la economía del gestor.Plusvalías íntegras.
Sin retención sobre dividendos
Las distribuciones salen de Hong Kong limpias - las estructuras de fundador y de grupo se apilan sin fugas.Distribuciones limpias.
Sin IVA / GST
Ninguna capa de imposición indirecta sobre las comisiones - el precio es lo que paga el cliente.Comisiones sin recargo.
Base territorial
Los beneficios de fuente offshore pueden quedar del todo fuera de la red - mapeados, documentados y defendidos caso a caso.Fuente offshore mapeada.
Concesiones a fondos
Los fondos cualificados y los regímenes de carried interest aligeran la capa del vehículo - estructurados con la licencia desde el día uno.Capa del vehículo aligerada.
Resumen fiscal
Impuesto sobre beneficios8,25% / 16,5%
Impuesto sobre plusvalíasNinguno
Retención sobre dividendosNinguno
IVA / GSTNinguno
Convenios de doble imposición50+
*Cifras a 2026 según el Inland Revenue Department. Los resultados de fuente offshore y de concesiones a fondos se modelan por estructura.
Acompañamiento profesional llave en mano
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Construye la solicitud en sí: sociedad de Hong Kong, paquete de políticas PBC/KYC, estructura de capital y altas fiscales. Sus juegos de documentos son la razón de que los exámenes terminen en meses, no en años.
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La licencia de inversión de Hong Kong, con respuestas.
¿Qué licencia necesita un gestor de activos en Hong Kong?+
El Tipo 9 (gestión de activos) de la SFC bajo la Securities and Futures Ordinance - normalmente apilado con el Tipo 4 (asesoramiento sobre valores) y, cuando el modelo negocia o distribuye, el Tipo 1 (negociación de valores). Una sola solicitud corporativa cubre la pila.
¿Qué capital se exige?+
Bajo las Financial Resources Rules, una firma de Tipo 9 o Tipo 4 con la condición de no custodiar activos de clientes no soporta capital desembolsado mínimo y tiene un suelo de capital líquido de 100 000 HKD. Las firmas de servicio completo y los dealers de Tipo 1 operan con 5 millones de HKD desembolsados y 3 millones líquidos.
¿Qué es la condición de no custodiar activos de clientes?+
Una condición de licencia por la que la firma nunca tiene dinero ni valores de clientes - la custodia queda en bancos y brókeres mientras la firma gestiona o asesora. Reduce el requisito de capital a 100 000 HKD líquidos y simplifica el compliance de forma sustancial.
¿Quiénes son los responsible officers?+
Cada actividad regulada necesita al menos dos responsible officers aprobados por la SFC - directivos sénior con experiencia relevante demostrable que supervisan el negocio personalmente. El equipo de RO es el corazón de la solicitud y, por lo general, su ruta crítica.
¿Cuánto tarda la obtención de la licencia?+
De forma realista, 6-10 meses incluida la preparación - la tramitación de la SFC corre desde un expediente corporativo y de RO completo, y las rondas de requerimientos premian los expedientes que estaban completos al presentar.
¿Cómo tributan las empresas de inversión de Hong Kong?+
Impuesto sobre beneficios de dos tramos - 8,25% sobre los primeros 2 millones de HKD, 16,5% por encima - sin impuesto sobre plusvalías, sin retención sobre dividendos y sin IVA. La fuente territorial y las concesiones a fondos pueden aligerar más el tipo efectivo.
¿La licencia da acceso a la China continental?+
Hong Kong es la puerta estructurada: Stock Connect y Bond Connect, el reconocimiento mutuo de fondos y los esquemas transfronterizos pasan por firmas de Hong Kong con licencia. La licencia es el billete de entrada a esos canales, cada uno con su propia elegibilidad.
¿Qué sustancia espera la SFC?+
Una operación real en Hong Kong - oficinas, responsible officers residentes y funciones de control con plantilla. La SFC licencia a personas que puede conocer, en una oficina que puede visitar.
¿Hong Kong o Singapur como base asiática?+
Puertas gemelas: Hong Kong para la profundidad de la Gran China y el sistema sin plusvalías; Singapur para el Sudeste Asiático, los incentivos a fondos y la claridad programática de la MAS. La geografía de clientes decide - modelamos ambas.
¿Por qué Prifinance para Hong Kong?+
Diseño del perímetro, un equipo de RO conseguido y aprobado, y un expediente completo al presentar - las tres palancas que deciden los plazos de la SFC, dirigidas desde nuestra oficina de Hong Kong.
¿Qué licencia?+
SFC Tipo 9 + 4/1 apilados.
¿Capital?+
100 000 HKD líquidos sin custodia.
¿Servicio completo?+
5 M / 3 M HKD.
¿RO?+
Dos por actividad, aprobados.
¿Cuánto tarda?+
6-10 meses realistas.
¿Impuestos?+
8,25%/16,5%, sin plusvalías.
¿Acceso a China?+
Por los canales Connect.
¿Sustancia?+
Oficina real, RO residentes.
¿O Singapur?+
La geografía de clientes decide.
¿Por qué nosotros?+
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