Nikolai Timofejev
15 años en FinTech y pagos. Traduce su modelo de negocio al alcance de licencia adecuado y dirige el expediente hasta la decisión de la SFC, incluidas la banca y las vías de pago.
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La puerta institucional del norte de Asia licencia el FX apalancado como actividad regulada propia: la licencia SFC de Tipo 3 al amparo de la Securities and Futures Ordinance - 30 000 000 HKD de capital desembolsado, 15 000 000 HKD de capital líquido, dos responsible officers y la credibilidad que canaliza el flujo de la Gran China.
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en el mercado internacionalen el mercado
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Hong Kong en breve
El FX apalancado como clase de licencia propia.
Hong Kong es uno de los pocos mercados que separa la negociación apalancada de divisas como actividad regulada propia: el Tipo 3 al amparo de la Securities and Futures Ordinance, licenciado y supervisado por la Securities and Futures Commission (SFC). El listón prudencial es deliberadamente alto -30 000 000 HKD de capital social desembolsado mínimo y 15 000 000 HKD de capital líquido exigido para un dealer completo, frente a 5 000 000 HKD y 3 000 000 HKD para un approved introducing agent- y las Financial Resources Rules se vigilan mediante declaraciones mensuales. Toda sociedad con licencia nombra al menos dos responsible officers por actividad regulada, examinados individualmente por la SFC, y solo la tasa de solicitud del Tipo 3, de 129 730 HKD, indica que esto no es un permiso trivial.
Lo que compra ese listón: la licencia que institucionaliza el flujo de FX de la Gran China. Hong Kong combina un supervisor de primer nivel con un impuesto sobre beneficios de dos tramos al 8,25%/16,5%, sin IVA y sin retención sobre dividendos - y un sello de Tipo 3 se convierte en relaciones bancarias y de prime brokerage por todo el norte de Asia como pocas licencias logran. Atención al límite: los bancos (authorized financial institutions) operan el FX apalancado mediante registro ante la HKMA, de modo que la ruta de la SFC es la ruta no bancaria. Construimos la sociedad, el equipo y el expediente de principio a fin.
Licencia SFC de Tipo 3 al amparo de la SFO: el FX apalancado como clase de licencia propia - 30 M HKD desembolsados + 15 M HKD líquidos para los dealers (5 M HKD/3 M HKD para los introducing agents), dos RO examinados, declaraciones mensuales de FRR y tasa de solicitud de 129 730 HKD.
La recompensa: el sello que canaliza el flujo de FX de la Gran China, sobre una base fiscal del 8,25%/16,5%. Construimos sociedad, equipo y expediente de principio a fin.
Las dos rutas
Dealer completo de Tipo 3 - o approved introducing agent.
Una actividad regulada, dos realidades prudenciales: el dealer completo con 30 M HKD desembolsados / 15 M HKD líquidos, o el approved introducing agent con 5 M HKD / 3 M HKD que traslada la ejecución a un dealer. Primero fijamos el modelo y después construimos una sola vez.
Dealer completo con 30 M/15 M HKD - o introducing agent con 5 M/3 M HKD.
01 - DEALER COMPLETO DE TIPO 3
La licencia de negociación
El permiso completo: realizar negociación apalancada de divisas por cuenta propia - 30 000 000 HKD desembolsados, 15 000 000 HKD de capital líquido, reporting mensual de las FRR y toda la conducta que exige la SFC.
El permiso completo: realizar negociación apalancada de divisas por cuenta propia - 30 000 000 HKD desembolsados, 15 000 000 HKD de capital líquido, reporting mensual de las FRR y toda la conducta que exige la SFC.
- ✓Negociación FX apalancada - alcance completo
- ✓30 000 000 HKD de capital desembolsado
- ✓15 000 000 HKD de capital líquido exigido
- ✓Declaraciones mensuales de recursos financieros
- ✓Dos responsible officers, examinados por la SFC
- ✓El sello institucional del norte de Asia
02 - APPROVED INTRODUCING AGENT
5 M HKD desembolsados · 3 M HKD líquidosEl modelo de introducción
El Tipo 3 como approved introducing agent: captación de clientes con la ejecución trasladada a un dealer completo - 5 000 000 HKD desembolsados y 3 000 000 HKD de capital líquido, el mismo sello de la SFC a una fracción del coste de balance.
Captación de clientes con la ejecución trasladada a un dealer; 5 M HKD desembolsados, 3 M HKD líquidos; vía de ascenso al dealing completo.
- ✓Presentación a un dealer con licencia
- ✓5 000 000 HKD de capital desembolsado
- ✓3 000 000 HKD de capital líquido exigido
- ✓Sin riesgo de cuenta propia
- ✓La misma clase de licencia Tipo 3
- ✓Vía de ascenso al dealing completo
Los costes y los plazos se confirman para su caso antes de iniciar cualquier trabajo. Las tasas de la SFC siguen su escala: la tasa de solicitud del Tipo 3 es de 129 730 HKD; los costes de capital y de sustancia se detallan en su presupuesto.
Por qué Hong Kong
La puerta que canaliza a la Gran China.
Hong Kong cambia un listón de capital alto por una supervisión, una fiscalidad y un acceso al mercado que pocos centros igualan.
✓
Una clase de licencia FX propia
El Tipo 3 existe específicamente para el FX apalancado: un régimen hecho a medida y no un encaje forzado en las normas de valores, que las contrapartes leen al instante.Tipo 3, hecho a medida.
✓
El centro institucional del norte de Asia
Los prime brokers, las mesas bancarias y la liquidez del flujo de la Gran China se concentran en Hong Kong: una licencia de la SFC es la entrada a esa mesa.La mesa de la Gran China.
✓
8,25% / 16,5% · sin IVA
El impuesto sobre beneficios de dos tramos, la territorialidad de la fuente, la ausencia de impuesto sobre plusvalías y la ausencia de retención sobre dividendos: uno de los perfiles fiscales más limpios de los grandes mercados.La fiscalidad más limpia.
✓
Aritmética prudencial definida
30 M HKD/15 M HKD para los dealers y 5 M HKD/3 M HKD para los introducing agents: las Financial Resources Rules ponen precio explícito a ambos modelos, con disciplina mensual.Ambos modelos con precio.
✓
Common law, estándares globales
Common law en inglés, supervisión al estándar de IOSCO e infraestructura apta para auditoría: una diligencia en la que otras instituciones pueden confiar sin traducción.Diligencia en la que otros confían.
✓
Un carril no bancario claro
Los bancos operan el FX apalancado con registro ante la HKMA; el carril del Tipo 3 de la SFC está hecho para brókeres no bancarios: su licencia, no la sombra de un banco.Los bancos van vía HKMA.
Comparativa
En qué se diferencia Hong Kong de otras rutas.
La comparación en términos prácticos: el listón de capital fijo más alto del primer nivel asiático - y el sello que lo justifica.
Hong Kong frente a otras jurisdicciones
| Parámetro |  Hong Kong | Otras jurisdicciones |
|---|---|---|
| Régimen | SFO Cap. 571 - SFC Tipo 3 | Mesas MiFID u offshore |
| Capital | Desembolsado 30 M + líquido 15 M HKD | Horquilla 0-2 M USD |
| Credibilidad | Referencia del norte de Asia | De variable a nula |
| Plazos | 8-14 meses | Semanas offshore, meses en la UE |
Régimen
Hong KongSFO Cap. 571 - SFC Tipo 3
Otras jurisdiccionesMesas MiFID u offshore
Capital
Hong KongDesembolsado 30 M + líquido 15 M HKD
Otras jurisdiccionesHorquilla 0-2 M USD
Credibilidad
Hong KongReferencia del norte de Asia
Otras jurisdiccionesDe variable a nula
Plazos
Hong Kong8-14 meses
Otras jurisdiccionesSemanas offshore, meses en la UE
País por país
| País | Tipo de licencia | Fiscalidad | Requisitos |
|---|---|---|---|
| Hong Kong | SFC Tipo 3 | 8,25% / 16,5% | Desembolsado 30 M + líquido 15 M HKD |
 Singapur | Licencia CMS de la MAS | 17% · exenciones | Capital base 1-5 M SGD |
 Japón | FSA Tipo I FIBO | ~30% efectivo | 50 M JPY · CAR 120% · 25:1 |
 Australia | ASIC AFSL | 30% · 25% base | NTA 1 M AUD, orden CFD |
Hong KongTipo de licenciaSFC Tipo 3
Fiscalidad8,25% / 16,5%
RequisitosDesembolsado 30 M + líquido 15 M HKD
SingapurTipo de licenciaLicencia CMS de la MAS
Fiscalidad17% · exenciones
RequisitosCapital base 1-5 M SGD
JapónTipo de licenciaFSA Tipo I FIBO
Fiscalidad~30% efectivo
Requisitos50 M JPY · CAR 120% · 25:1
AustraliaTipo de licenciaASIC AFSL
Fiscalidad30% · 25% base
RequisitosNTA 1 M AUD, orden CFD
Antes de solicitar
Requisitos de la licencia SFC de Tipo 3.Requisitos de la licencia.
La SFC examina con el mismo rigor la sociedad, a sus directivos y el balance. La lista siguiente es lo que contiene una solicitud que prospera.
01
Sociedad de Hong Kong: constituida (o registrada) localmente y con dirección efectiva en Hong Kong.
02
Capital desembolsado: 30 000 000 HKD para el dealer completo; 5 000 000 HKD para un approved introducing agent.
03
Capital líquido: 15 000 000 HKD (o 3 000 000 HKD) mantenidos de forma continua conforme a las Financial Resources Rules.
04
Dos responsible officers: por actividad regulada, con experiencia demostrable en FX apalancado y aprobados individualmente por la SFC.
05
Controladores idóneos: accionistas significativos revelados y evaluados hasta el nivel de UBO.
06
Managers-in-Charge: el régimen MIC mapeado, con responsables designados para cada función esencial y rendición de cuentas ante la SFC.
07
Plan de negocio: el modelo de dealing o de introducción, la economía del flujo y las proyecciones que la SFC pueda contrastar.
08
Fondos de clientes y advertencia de riesgos: régimen de segregación y la documentación obligatoria de advertencia de riesgos, ya implantados.
09
Reporting mensual de las FRR: sistemas capaces de calcular y presentar las declaraciones de capital líquido desde el primer día.
10
Marco de PBC/FT: KYC, cribado y monitorización al amparo de la AMLO, con un responsable de compliance residente.
01
Sociedad de Hong Kong, dirigida allí.
02
30 M HKD desembolsados (5 M IA).
03
15 M HKD líquidos (3 M IA).
04
Dos RO, aprobados por la SFC.
05
Controladores hasta el UBO.
06
Mapa de responsabilidades MIC.
07
Plan de negocio contrastable.
08
Fondos de clientes + advertencia.
09
Reporting FRR mensual activo.
10
PBC al amparo de la AMLO.
Refleja la SFO, las Financial Resources Rules y el SFC Licensing Handbook a 2026.SFO + FRR + Licensing Handbook, a 2026.
Cómo funciona
De la primera llamada al registro de la SFC.
01
Modelo y estrategia
Dealer completo o introducing agent, plan de capital y mapa de personas: fijados por escrito antes de redactar nada.Dealer o IA: por escrito.
02
Sociedad y directivos
Constitución, acreditación del capital y los dos responsible officers que la SFC aprueba individualmente.Capital, personas, aprobaciones.
03
El expediente de solicitud
Plan de negocio, modelos FRR y documentación de fondos de clientes y de PBC: completos antes de presentar, porque la SFC lo comprueba todo.Completo: la SFC lo comprueba todo.
04
Examen de la SFC
Rondas de preguntas y entrevistas de los RO resueltas: 8-14 meses realistas de principio a fin.8-14 meses realistas.
05
Licencia y lanzamiento
Inscripción en el registro activa, calendario mensual de FRR en marcha y banca y liquidez conectadas.Calendario FRR, banca activa.
Datos clave
ReguladorSFC
Clase de licenciaTipo 3 - FX apalancado
Capital desembolsado30 000 000 HKD
Capital líquido15 000 000 HKD
Introducing agent5 M / 3 M HKD
Tasa de solicitud129 730 HKD
Responsible officers2 como mínimo
Plazo realista8-14 meses
La SFC licencia sociedades cuyas personas y balances ha puesto a prueba: estar listo en ambos frentes lo es todo, y ese es nuestro trabajo.
Sobre el terreno en Hong Kong
Dirigido desde nuestra oficina de Hong Kong.
Prifinance - Hong Kong
Hong Kong
Hong Kong
01
Constitución en Hong Kong
Constitución de la sociedad, estructuración del capital y la capa societaria que espera la SFC: construida para la licencia desde el primer día.Construida para la licencia.
02
El expediente ante la SFC
Plan de negocio, modelos de capital FRR, arquitectura de fondos de clientes y documentación de conducta: redactados de principio a fin y defendidos en cada ronda.Redactado y defendido.
03
Responsible officers
Candidatos a RO localizados y preparados para la aprobación de la SFC: mapa de experiencia, memorias de competencia y preparación de la entrevista como línea de trabajo propia.Localizados y preparados.
04
Banca y relaciones de prime
Presentaciones a los bancos y proveedores de liquidez que se toman en serio a los titulares de Tipo 3, secuenciadas con la solicitud.Presentaciones secuenciadas.
También tenemos oficinas en
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Korányi Sándor u. 4
Conviene saber
Tributación de los brókeres forex en Hong Kong.
Impuesto sobre beneficios de dos tramos, territorialidad de la fuente y ninguna de las fugas habituales: el perfil más limpio entre los grandes mercados de Asia.
Impuesto sobre beneficios 8,25% / 16,5%
Los primeros 2 millones de HKD de beneficio al 8,25% y el resto al 16,5%: sin recargos ni impuestos mínimos.Dos tramos, sin recargos.
Principio de territorialidad
Hong Kong grava los beneficios de fuente hongkonesa; los ingresos de fuente extranjera debidamente documentados pueden quedar totalmente fuera del alcance.La renta extranjera puede quedar fuera.
Sin impuesto sobre plusvalías
Las transmisiones y las revalorizaciones no tributan: las salidas y las reestructuraciones se mantienen limpias.Salidas limpias.
Sin IVA ni GST
Sin imposición indirecta en ninguna fase: precios, facturación y márgenes se mantienen en bruto.Márgenes en bruto.
Sin retención sobre dividendos
Los dividendos llegan a los accionistas de cualquier país sin retención en Hong Kong: estructuralmente limpio para los grupos internacionales.Estructuralmente limpio.
Red de convenios 50+
Una red de convenios creciente y centrada en Asia: las estructuras de grupo por encima de la entidad de Hong Kong se modelan con limpieza.Red centrada en Asia.
Resumen fiscal
Impuesto sobre beneficios8,25% / 16,5%
Impuesto sobre plusvalíasNinguno
IVA / GSTNinguno
Retención sobre dividendosNinguno
Convenios de doble imposición50+
*Cifras a 2026, según el IRD. Los resultados a nivel de grupo y de fundador se modelan para cada estructura.
Acompañamiento profesional llave en mano
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Ofrecemos acompañamiento integral, desde la constitución de la sociedad y el expediente de solicitud hasta la interlocución con el regulador y la supervisión del compliance, con un enfoque individual para cada cliente.
Oleksii Kindratenko
Construye la propia solicitud: sociedad de Hong Kong, dosier de políticas de PBC/KYC, estructura de capital y altas fiscales. Sus juegos documentales son la razón de que los exámenes terminen en meses, no en años.
Eugeniu Bevziuc
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¿Qué licencia necesita un bróker forex en Hong Kong?+
Una licencia de Tipo 3 -negociación apalancada de divisas- de la SFC al amparo de la Securities and Futures Ordinance. Es una clase de licencia propia, separada de la negociación de valores (Tipo 1) y de los futuros (Tipo 2).
¿Qué capital exige la SFC?+
Para un dealer completo: 30 000 000 HKD de capital social desembolsado mínimo y 15 000 000 HKD de capital líquido exigido, mantenidos de forma continua y declarados mensualmente. Un approved introducing agent necesita 5 000 000 HKD desembolsados y 3 000 000 HKD líquidos.
¿Qué es un approved introducing agent?+
Un titular de Tipo 3 que capta y presenta clientes pero traslada la ejecución a un dealer completo: sin riesgo por cuenta propia, de modo que las FRR fijan el capital en 5 M HKD/3 M HKD. Un primer paso habitual antes de ascender al dealing completo.
¿Qué son los responsible officers y cuántos hacen falta?+
Al menos dos RO por actividad regulada: personas con rango directivo y experiencia demostrable en FX apalancado, aprobadas personalmente por la SFC tras un examen de competencia. Localizar RO creíbles pronto es la mejor protección del calendario.
¿Cuánto tarda la obtención de la licencia?+
De forma realista, 8-14 meses de principio a fin, incluidas las aprobaciones de los RO y las rondas de preguntas. La SFC cobra además una tasa de solicitud de Tipo 3 de 129 730 HKD: presentar una sola vez y de forma completa importa.
¿Cómo tributan los brókeres de Hong Kong?+
Impuesto sobre beneficios de dos tramos: 8,25% sobre los primeros 2 M HKD y 16,5% por encima, territorialidad de la fuente, sin impuesto sobre plusvalías, sin IVA y sin retención sobre dividendos.
¿Necesitan los bancos la misma licencia?+
No: las authorized financial institutions operan el FX apalancado como registered institutions bajo la vigilancia de la HKMA. El carril del Tipo 3 de la SFC es la ruta no bancaria; en él sus competidores son brókeres, no bancos.
¿Qué obligaciones continuas siguen a la licencia?+
Declaraciones mensuales de recursos financieros, cumplimiento continuo del capital líquido, el mapa de responsabilidades Manager-in-Charge, las normas de fondos de clientes y de advertencia de riesgos, la PBC al amparo de la AMLO y las inspecciones de la SFC. Construimos el calendario de compliance junto con la licencia.
¿Hong Kong o Singapur como base FX en Asia?+
Hong Kong pone la entrada más cara (30 M HKD desembolsados) pero ancla la Gran China; Singapur escalona el capital según el público (1-5 M SGD) y ancla la ASEAN. Los grupos serios suelen tener ambas: secuenciamos el par deliberadamente.
¿Por qué Prifinance para Hong Kong?+
Presencia en Hong Kong, la búsqueda de RO como línea de trabajo propia, el modelado de las FRR hecho antes de presentar y el criterio acumulado en más de 400 licencias aplicado a un regulador que lo comprueba todo.
¿Qué licencia?+
SFC Tipo 3 - FX apalancado.
¿Capital?+
Desembolsado 30 M + líquido 15 M HKD.
¿Introducing agent?+
5 M/3 M HKD, sin riesgo propio.
¿RO?+
Dos mínimo, examinados por la SFC.
¿Cuánto tarda?+
8-14 meses; tasa 129 730 HKD.
¿Impuestos?+
8,25%/16,5%; sin IVA ni retención.
¿También los bancos?+
No: se registran ante la HKMA.
¿Obligaciones continuas?+
FRR mensual, MIC, PBC.
¿O Singapur?+
Ambas de primer nivel: secuenciamos.
¿Por qué nosotros?+
RO localizados, FRR modeladas, 400+.
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