Инвестиционная лицензия в Гибралтаре

Сроки рассмотрения ходатайства на лицензию от 6 до 8 месяцев.

Основные требования для получения Small Payment Institution Гибралтара:

• Минимум два директора компании.
• Наличие финансового образования либо опыта работы у директоров и всего персонала.
• Физический офис и физическое присутствие в стране. Если нет возможности находится в стране, то нужно назначить представителя из местных.
• Отсутствие уголовных наказаний у директоров, учредителей, акционеров и работников.
• Минимальный уставной капитал, в зависимости от типа деятельности.
• Страхование ответственности минимум на 1 млн фунтов.
• Отчётность и аудит.

Требования по уставному капиталу для лицензии

50 000 евро для следующих подвидов деятельности:

• Выполнение поручений, связанных с ценными бумагами.
• Выполнение поручений, связанных с ценными бумагами от имени или за счёт клиента.
• Инвестиционный консалтинг.
• Организация многосторонней торговой системы.

125 000 евро для следующих подвидов деятельности:

• Управление портфелем ценных бумаг.
• Организация выпуска ценных бумаг.

730 000 евро для следующих подвидов деятельности:

• Торговля ценными бумагами за свой счёт.
• Андеррайтинг ценных бумаг.
• Хранение и управление ценными бумагами для клиента и связанные с этим дополнительные действия.

1. Устав компании.
2. Данные акционеров и распределение акций между ними.
3. Данные членов правления, членов совета и данные руководителей компании.
4. Данные компаний, в которых участие правления превышает 20%.
5. Данные аудитора компании и данные лиц, осуществляющих внутренний контроль.
6. Начальный баланс и обзор доходов и расходов. При действующей компании – баланс и отчёт по прибыли и при наличии годовые отчёты за 3 года.
7. При действующей компании, документы, подтверждающие размер нетто средств, вместе с обзором аудитора.
8. Если одним из акционеров ходатая является заграничное кредитное учреждение, инвестиционный фонд, инвестиционная, страховая либо прочая компания, за которой осуществляется финансовый надзор, то подтверждение заграничного Департамента о том, что у компании имеется лицензия и его деятельность соответствует требованиям законодательства.
9. Бизнес план на 3 года.
10. Внутренние инструкции бухгалтерии.
11. Инструкции внутреннего контроля.