Основные требования для получения Small Payment Institution Гибралтара:
- Минимум два директора компании.
- Наличие финансового образования либо опыта работы у директоров и всего персонала.
- Физический офис и физическое присутствие в стране. Если нет возможности находится в стране, то нужно назначить представителя из местных.
- Отсутствие уголовных наказаний у директоров, учредителей, акционеров и работников.
- Минимальный уставной капитал, в зависимости от типа деятельности.
- Страхование ответственности минимум на 1 млн фунтов.
- Отчётность и аудит.
Требования по уставному капиталу для лицензии
50 000 евро для следующих подвидов деятельности:
- Выполнение поручений, связанных с ценными бумагами.
- Выполнение поручений, связанных с ценными бумагами от имени или за счёт клиента.
- Инвестиционный консалтинг.
- Организация многосторонней торговой системы.
125 000 евро для следующих подвидов деятельности:
- Управление портфелем ценных бумаг.
- Организация выпуска ценных бумаг.
730 000 евро для следующих подвидов деятельности:
- Торговля ценными бумагами за свой счёт.
- Андеррайтинг ценных бумаг.
- Хранение и управление ценными бумагами для клиента и связанные с этим дополнительные действия.
Примерный перечень документов для получения инвестиционной лицензии в Гибралтаре:
- Устав компании.
- Данные акционеров и распределение акций между ними.
- Данные членов правления, членов совета и данные руководителей компании.
- Данные компаний, в которых участие правления превышает 20%.
- Данные аудитора компании и данные лиц, осуществляющих внутренний контроль.
- Начальный баланс и обзор доходов и расходов. При действующей компании – баланс и отчёт по прибыли и при наличии годовые отчёты за 3 года.
- При действующей компании, документы, подтверждающие размер нетто средств, вместе с обзором аудитора.
- Если одним из акционеров ходатая является заграничное кредитное учреждение, инвестиционный фонд, инвестиционная, страховая либо прочая компания, за которой осуществляется финансовый надзор, то подтверждение заграничного Департамента о том, что у компании имеется лицензия и его деятельность соответствует требованиям законодательства.
- Бизнес план на 3 года.
- Внутренние инструкции бухгалтерии.
- Инструкции внутреннего контроля.
