Этапы учреждения АО в Эстонии
- Назначение аудитора компании.
- Подготовка учредительных документов (решение акционеров, устав).
- Открытие личного банковского счёта акционера / акционеров.
- Открытие счёта ценных бумаг акционера / акционеров.
- Регистрация компании у нотариуса.
- Открытие банковского счёта компании и взнос уставного капитала.
- Регистрация компании в центре ценных бумаг.
Для учреждения АО необходимо наличие минимум 4 физических лиц – 3 из которых будут входить в совет директоров и 1 будет законным представителем компании (член правления). Для деятельности общества как инвестфонда потребуется минимум 5 физ.лиц –3 в совет директоров и минимум 2 в правление.
Пакет документов и суммы взносов
Следующим этапом подаём документы в Финансовую инспекцию на получение лицензии инвестиционного фонда в Эстонии:
- Устав компании. Если АО в процессе регистрации, то нотариальные учредительные документы.
- Бизнес-план соответствующий требованиям законодательства.
- Начальный баланс и обзор доходов и расходов. При действующей компании – баланс и отчёт по прибыли и при наличии годовые отчёты за 3 года.
- Внутренние инструкции и внутренние бухгалтерские инструкции или их проект.
- Данные акционеров и распределение акций между ними.
- Данные членов правления, членов совета директоров и руководителей общества.
- Данные компаний, в которых участие правления ходатайствующей компании превышает 20%.
- Данные аудитора, внутреннего аудитора АО и данные лиц, осуществляющих внутренний контроль.
- При действующей компании, документы, подтверждающие размер нетто средств, вместе с обзором аудитора.
- Если одним из акционеров ходатая является заграничное кредитное учреждение, инвестиционный фонд, инвестиционная, страховая либо прочая компания, за которой осуществляется финансовый надзор, то подтверждение заграничного Департамента о том, что у компании имеется лицензия и его деятельность соответствует требованиям законодательства.
- Инструкции внутреннего контроля.
- Если фонд собирается предоставлять следующие услуги: управление портфелем ценных бумаг и/или хранение клиентских паёв или акций, то потребуется документ, подтверждающий обязательство сделать одноразовый взнос в залоговый фонд (1300 евро, платится в течение месяца с момента получения лицензии, не возвращается).
В период деятельности по лицензии требуются взносы в залоговый фонд ЭР, которые уплачиваются квартально.
Суммы взносов зависят от подвидов деятельности и рассчитываются следующим образом:
- 0,1% от суммы сделок купли-продажи за последние 10 рабочих дней предыдущего квартала, где одной из сторон являлась сама компания. Данные взносы применяются к следующим подвидам деятельности: выполнение поручений, связанных с ценными бумагами и выполнение поручений, связанных с ценными бумагами от имени или за счёт клиента.
- 0,075% от рыночной стоимости, находящихся под управлением денежных средств и ценных бумаг, по состоянию на последний рабочий день квартала. Данные взносы применяются к следующему подвиду деятельности: управление портфелем ценных бумаг.
- 0,01% от рыночной стоимости ценных бумаг по состоянию на последний рабочий день квартала. Данные взносы применяются к следующему подвиду деятельности: хранение и управление ценными бумагами для клиента и связанные с этим дополнительные действия
В услугу включено:
- Полное сопровождение по учреждению АО, включая оформление документов для регистрации у нотариуса, назначение аудитора компании, помощь при открытии банковского счёта и счёта ценных бумаг, оформление документов для регистрации в центре ценных бумаг.
- Полное сопровождение по получению лицензии, включая оформление всех нужных документов и подача ходатайства в Финансовую Инспекцию, общение с Финансовой Инспекцией в процессе рассмотрения ходатайства на лицензию.
- Юридический адрес для компании.
- Оплата всех государственных пошлин.
- Оформление доверенностей и их перевод.
- Юридическая и бухгалтерская консультации.
Сроки:
- Учреждение АО в Эстонии занимает около 1 месяца.
- На подготовку документов для получения лицензии уйдёт около 1 месяца и рассмотрение ходатайства Финансовой Инспекцией занимает от 2 до 6 месяцев.
