Лицензии
AML аудит от «Прифинанс»
Внедрение процессов AML / CTF. Услуги и решения консультанта по соблюдению требований FinTech
В соответствии с Правилами противодействия отмыванию денег от 2017 года, компании, предоставляющие финансовые услуги, обязаны проводить независимые аудиторские проверки своих средств контроля AML. Кроме того, многие банки будут настаивать на том, чтобы компании, для которых они предоставляют услуги, ежегодно проводили аудит своей системы контроля AML.
С внедрением 5MLD фирмы должны ужесточить внутренние меры контроля.
«Прифинанс» предлагает независимый аудит AML, который дает фирмам следующее:
- Оценка эффективности системы AML и рекомендации по ее усовершенствованию.
- Демонстрация регуляторам, банкам или партнерам приверженность соблюдения норм.
- Обзор полноты и компетентности нынешнего персонала и документации.
Целью этой проверки является:
-
1
Оценка качества существующей в фирме системы контроля за финансовыми преступлениями
-
Выявление пробелов там, где они существуют
2 -
3
Рекомендация в отношении практических шагов, которые следует предпринять для устранения этих недостатков.
При проведении аудита мы охватываем не только борьбу с отмыванием денег, но и противодействие финансированию терроризма и финансовые санкции. Мы фокусируемся на всех аспектах соблюдения, в том числе:
- Due Diligence (CDD, KYC, постоянный мониторинг).
- Сообщение о подозрительной деятельности
- PEP (политически значимая персона), Санкционный скриниг
- Усиленная комплексная юридическая проверка
- Внутренний контроль и управление
